专利防侵权检索(FTO)的目的是排查目标产品是否存在潜在的侵权风险,检索时要求不能遗漏任何一个风险专利。因此, 在构建检索式时,要考虑防侵权检索的查全率和查准率是否能满足检索目标的要求,检索式构建得当与否会影响最终的检索结果,进而影响防侵权检索结论的得出。那么,在 构建防侵权检索式时应当如何入手进行具体编写呢?

一、包含两个检索要素的检索主题

对于只有两个检索要素的检索主题来说,构建检索式相对比较简单,通常采用直接逻辑"与"的方式进行编写。其中,同一个检索要素既可以用关键词来表达,也可以用分类号来表达。以下四个检索式基本涵盖了仅有两个检索要素的检索主题的可能性,具体如下:

①  TAC =(要素A) and TAC =(要素B);

②  TAC =(要素A) and IPC =(要素B);

③  IPC =(要素A) and TAC =(要素B);

④  IPC =(要素A) and IPC =(要素B)。[1]

除了可以在名称、摘要和权利要求中使用关键词进行检索外,还可以在说明书(DSC)中使用关键词进行检索来替代,这样将检索得更加全面。但是,由于说明书中的内容比较宽泛,其中会包含很多与创新点不太相关的技术内容,因此检索结果也会有很大的不确定性,这无疑会扩大 检索结果中所包含的检索噪音,造成后续筛选排查工作量的显著增加。

对此,检索人员可以首先选择在名称、摘要和权利要求中进行检索,再根据检索结果的准确性和全面性,来判断是否需要扩大到在说明书中进行检索;或者根据要素A和要素B在名称、摘要、权利要求或说明书中出现的可能性,来选择到底是在名称、摘要和权利要求中进行检索,还是在说明书中进行检索。

二、包含多个检索要素的检索主题

对于有多个检索要素的检索主题来说,构建检索式就会复杂一点。如果仍然采用直接逻辑"与"的方式进行编写,虽然检索的结果很精准,但由于检索要素较多将会出现所命中的检索结果较少的情况,而导致漏检情况的发生。因此就需要首先对多个检索要素进行判断和筛选,以其中部分检索要素的多种组合方式进行检索,来保障检索的全面性。在编写检索式时,要考虑各个检索要素之间的相互关系,进行有侧重的取舍,比较典型的有以下三种情况:

1)其中两个检索要素相关度比较高,可以进行合并或舍弃其中之一。

例如需要对主题"车辆自动驾驶的热能计算"进行防侵权检索时,检索人员通常先将这个主题简单分为"车辆"、"自动驾驶"和"热能计算"这三个检索要素,可以看出其中的"车辆"属于交通工具,"自动驾驶"属于交通控制,这两个检索要素"车辆"和"自动驾驶"属于相关度比较高的要素。当在检索式中使用"自动驾驶"进行限定时,实质上也限定了"车辆"等交通工具的使用,所以此时就可以只选择使用"自动驾驶"进行限定,而放弃使用"车辆"这个检索要素。

2)其中两个或多个检索要素具有一定逻辑关系,可以按照逻辑关系构建检索式。

例如需要对主题"经过热处理得到耐腐蚀性能的车辆钢板"进行防侵权检索时,检索人员同样先将这个主题分为"热处理"、"耐腐蚀"、"车辆"和"钢板"四个检索要素,由于这四个检索要素具有一定的逻辑关系,在将检索要素进行两两组合时会有以下几种情况:以"车辆"为主体的角度来看,可以有"车辆热处理工艺"、"耐腐蚀的车辆"和"车辆的钢板"的组合方式;以"钢板"为主体的角度来看,可以有"钢板的热处理工艺"和"耐腐蚀的钢板"的组合方式;而组合方式"耐腐蚀的热处理工艺"的技术内容比较宽泛,并未限定到具体的产品,以此限定进行检索势必会包含很大噪音,因此可以再与"车辆"或"钢板"之一组合后形成三者组合的方式来考虑。

据此可以构建出如下的检索式:

①车辆热处理工艺:TAC=(车辆) and TAC=(热处理)、TAC=(热处理)and DSC=(车辆)and DSC=(耐腐蚀)

②耐腐蚀的车辆:TAC=(车辆)and DSC=(耐腐蚀)

③车辆的钢板:TAC=(钢板)and TAC=(车辆)、TAC =(钢板) and DSC=(车辆)

④钢板的热处理工艺:TAC=(钢板)and TAC=(热处理)、TAC =(热处理)and DSC=(钢板) and DSC=(耐腐蚀)

⑤耐腐蚀的钢板:TAC=(钢板)and DSC=(耐腐蚀)

3)其中某个检索要素是由短语表达的,可以利用逻辑运算符构建检索式。

例如某个 检索要素 是由短语或短句表达的,可以采用pre/5(表示两者相距最多5个位置先后出现)或and/5(表示两者相距最多5个位置同时出现)等逻辑运算符连接形成短语或短句的两个词来构建检索要素的表达,"远程监控"可以使用TAC=(远程 pre/5 监控)来表达,"自动驾驶"可以使用TAC = (自动 and/5 驾驶)来表达。

三、按照总分关系构建检索式

在防侵权检索中,首先可以从检索最为相关的专利或技术出发,使用全要素 构建检索式进行检索,当对主题"经过热处理得到耐腐蚀性能的车辆钢板"进行检索时,例如可以构建如下检索式进行检索:TAC=(车辆)and TAC =(热处理)and TAC=(钢板)and DSC=(耐腐蚀),这样一方面可以得到与检索主题最为相关的专利,另一方面还可以获得检索要素的多种表达方式,来拓展已有的关键词和IPC分类号。

之后,再按照委托方关注的技术分支,使用部分要素构建检索式进行检索,例如采用前面一和二中所介绍的方式构建检索式,由此形成的一系列检索式组我们称之为总分结构式的检索式组,它们基本可以满足防侵权检索的要求。

此外,我们还可以根据检索结果的相关程度及得到专利数量的多少,适时做出相应调整。例如,若检索结果相关程度不高,则应适当调整检索要素的表达;若得到的相关专利数量较少,则应调整到在说明书中进行检索或者拓展关键词的并列限定;若得到的专利总量较多,则应分析哪些关键词会带来噪音而进行剔除或替换,或者进行进一步的限定以消除噪音。

以上是构建检索式的一些基本方法,构建合理的检索式可以在检索时尽可能不遗漏风险专利,提高判断产品是否存在 侵权风险的准确性,把好企业风险控制的关口。

Footnotes

1 TAC代表在标题、摘要和权利要求书中使用关键词进行检索,IPC代表使用分类号进行检索。

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