一、区块链概况及其对法律的影响
区块链是新生事物。有没有应当适用或遵守的法律法规？现行法律体系如何？如何做好合规工作？解答这些问题，首先需要了解区块链这一事物本体。
按法学界通说，法律是调整一定社会关系的行为规范体系；也可以说，法律的调整对象就是人的行为 1。区块链作为一门信息技术，当然是人类智力成果，是人类行为的结果。因此，关于区块链的法律是指调整人类创造、运用区块链技术的一套行为规则体系。可见，要缕清区块链相关法律及合规体系，首先需要知道区块链这门技术及相关实践的来龙去脉、现状及趋势。
区块链作为一门信息技术还非常年轻，其概念最初是由Satoshi Nakamoto（译为中本聪）在其2008年发表的论文中提出的。简单而言，区块链是综合应用现有的信息技术例如数据加密、时间戳等手段，在没有中心服务器的情况下实现分散用户之间的数据及信息操作。可见，区块链本质上仍属互联网范畴，不过是其升级版。但其与现有互联网信息技术相比，最大的特点是摆脱了对服务器的依赖（即所谓的"去中心化"）以及数据具有高度可靠性（不可篡改和伪造）。在此意义上讲，区块链被认为是继大型机、个人电脑、互联网、移动网络之后计算技术的第五次创新 2。
区块链最初发展格局很小，是作为比特币等电子虚拟货币的核心支撑技术而存在的。后来人们才逐渐发现这门技术可应用广泛的社会领域，但很多领域的应用目前仍在探索和发展中。目前在我国，区块链技术已经运用到金融证券业、会计审计、社区服务、政务电子化等领域，甚至被运用到司法实践，比如全国三家互联网法院，其线上审判系统都采用了区块链技术。
总之，区块链是对现有互联网信息技术的发展和换代，但其技术本身及应用领域仍处于不断演进、研究和探索中。
我国目前专门针对区块链的立法很少，但这并不表明区块链无法可依。由于区块链是对既有计算机、互联网等信息技术的升级换代，区块链相关的法律体系也相应地离不开既有的计算机及信息技术相关的法律体系，并且以其作为基础，再针对区块链的独特性另行制定一系列单行的法律规范。但由于其系新生事物尚在快速演进中，故相应法律规范及司法实践仍待进一步补充和完善。下文将概览可适用于区块链的既有法律合规体系及立法趋势。
二、立法现状概述
法律体系是讲究层级或者位阶的。与其他行业或部门法律一样，适用于区块链的法律体系，也是由基本法律、法律、行政法规、部委规章、司法解释、其他规范性文件等不同层级的法规（准法规）体系构成的。不同的是，由于区块链技术本身尚在快速演进中，很多领域还未达到能够制定法律规范的程度。因此要么目前尚在立法调研（例如主管部门发布法规征求意见稿）阶段，要么仅能由该行业甚至主要企业、机构先行对相关标准及规范进行探索，要么根本不能进行规范（比如区块链核心技术之一的"智能合约"问题，由于其性质不明，尚不确定是否能界定为法律上的"合同"，故目前尚无法进行立法规范）。
就"基本法律"层面而言，能适用于区块链的刑法规范主要有"侵犯公民个人信息罪"、"拒不履行信息网络安全管理义务罪"、"非法利用信息网络罪"、"帮助信息网络犯罪活动罪"等罪名。能适用于区块链的一般民事法律规范，主要包含在《民法总则》关于个人信息安全及网络财产、民事责任条款中。
其他相关的"法律"主要包括作为其上位法的计算机及信息技术领域立法，例如《网络安全法》、《电子商务法》、《电子签名法》，以及全国人大颁布的相关《决定》。
行政法规层面上，相关立法主要有《计算机信息系统安全保护条例》、《互联网信息服务管理办法》等。虽然前者主要内容是规定相关主管机关的职责权限，但作为上位法同样可适用于区块链领域。后者主要规范互联网经营行为；由于区块链预期也将主要运用于经营活动，因此也会受该办法调整。
部委规章层面上，主要有央行的《金融消费者权益保护实施办法》、网信办《区块链信息服务管理规定》。前者旨在维护个人金融信息安全及金融行业安全，后者则是目前为止最新的、最全面的直接规范区块链的规则体系。
司法解释方面，目前主要涉及最高法《关于互联网法院审理案件若干问题的规定》，其中对区块链等电子证据的认证进行了规定。
另外，在区块链快速演进过程中，主管部门出于权宜之计而出台了一些非规范性的通知、公告，如《关于防范比特币风险的通知》、《关于防范代币发行融资风险的公告》、《关于防范以"虚拟货币""区块链"名义进行非法集资的风险提示》等。虽然不是规范性文件，够不上法规，但也能从中窥探到主管部门政策掌控者的基本观点及立法趋势，对于研究相关法制及企业合规工作亦具有重要参考作用。
最后，区块链相关行业及领头企业、机构还通过起草相关技术标准、服务标准，举办行业论坛等方式，对区块链领域标准化及相关规范进行先行探索。例如，2016年和2018年版《中国区块链技术和应用发展白皮书》、《区块链参考构架》、《区块链数据格式规范》等文献资料，不仅是法律工作者研究相关立法与法律实践的重要学习和参考资料，其本身也提议了一些行为规范线索，对于做好企业合规具有一定参考作用。
总之，目前而言，我国关于区块链的立法体系，已具备总体框架（如刑法、民法总则规范）和基本脉络（计算机及信息行业现有法律规范）的基础，并且尝试了行业性、专门性规范的立法实践。但由于区块链及其应用本身尚处于高速演进和发展中，以及立法固有的滞后性，目前法规体系仍然缺乏针对性、全面性，仍然需要紧跟行业发展情况及时补充、完善，从而促进区块链行业健康发展，提高相关合规工作可预见性、确定性。
需说明的是，虽然法律、行政法规层级较高、效力较强，但其可适用于区块链的条款都是原则性的，内容也偏重于个人信息、网络安全方面，而部委规章虽然层级较低，却最具有针对性和可操作性，内容也最全面。因此，下文将不按法规效力高低顺序，而是首先概述相关部委规章，再讨论法律、行政法规、司法解释及行业性参考文献。
To view the full article please click here.
Footnotes
1 参见张文显主编《法理学》，高等教育、北京大学出版社，2007年第3版，第75-76页。
2 袁勇、王飞跃，《区块链技术发展现状和展望》，载于《自动化学报》，2016年4月第42卷第4期。
3 参见曹丽萍《谈谈区块链存证在网络知识产权诉讼中的问题》，载于2019年10月29日北京知识产权法研究会微信公众号。
The content of this article is intended to provide a general guide to the subject matter. Specialist advice should be sought about your specific circumstances.
